En person i politiskt utsatt ställning, enligt penningtvättslagen: någon som har eller har haft en viktig offentlig funktion, till exempel minister, riksdagsledamot, högre domare, ambassadör, hög militär eller styrelseledamot i ett statligt bolag. Begreppet omfattar även nära familjemedlemmar och kända medarbetare.

Är det ett problem att anställa en PEP?

Nej. Att vara PEP är inte ett omdöme om personen, utan en markering av att rollen kan innebära förhöjd risk för påverkan eller korruption. Det du behöver är att veta det och bedöma om det spelar roll för rollen.

Vad är Interpols efterlysningar?

Interpol publicerar efterlysningar, så kallade red notices, på begäran av medlemsländer. En träff ska bedömas med försiktighet; listan har kritiserats för politiskt motiverade efterlysningar.

Behöver vi kontrollera alla anställda mot PEP-listor?

Nej. Kontrollen är relevant för roller med inflytande över affärer, upphandling, tillstånd eller stora betalningar, och i verksamheter under penningtvättsregelverket.

Sanktioner och listor

PEP-kontroll och bevakningslistor

Kontroll mot PEP-listor, Interpols efterlysningar och nationella bevakningslistor.

PEP-status: egen funktion, familjemedlem eller känd medarbetare
Interpols publika efterlysningar
Nationella bevakningslistor
Omkontroll enligt schema

Källa: PEP-databaser, Interpols publika efterlysningar och nationella bevakningslistor
Kandidaten gör: Ingenting utöver identifieringen
Tid: Några minuter, automatiskt, och därefter enligt schema
Ingår i: Adagon Screen Plus

Kontrollen visar om kandidaten är en person i politiskt utsatt ställning, nära anhörig eller medarbetare till en sådan, eller finns på Interpols eller nationella bevakningslistor. Den ger sällan träffar, men en träff ska du känna till innan du tillsätter en roll med inflytande.

Varför det är viktigt

Ska den som ska leda din upphandling vara nära anhörig till en minister? Kanske, men du ska veta det. En PEP i en roll med inflytande över upphandling, tillstånd eller betalningar innebär en förhöjd risk för otillbörlig påverkan.

Risken ska vara känd. Kontrollen stoppar inte en anställning; den gör risken synlig så att den kan hanteras.
Krav i vissa branscher. Under penningtvättsregelverket är PEP-kontroll ett uttryckligt krav.
Mer än PEP. Interpols efterlysningar och nationella bevakningslistor ingår i samma körning.

Så här fungerar det

Identifierande uppgifter från identitetskontrollen matchas mot listorna, med hänsyn till stavningsvarianter.
Varje träff visas med underlaget: funktion, land, lista och matchande uppgifter.
Du avgör om det är rätt person och om det spelar roll för rollen.
Kontrollen körs om enligt schema, som sanktionsscreeningen.

Vad som ingår

PEP-status med funktion och land
Familjemedlemmar och kända medarbetare till PEP
Interpols publika efterlysningar
Nationella bevakningslistor
Ändringar sedan förra körningen

Vad som gäller rättsligt

Definitionen av PEP finns i penningtvättslagen (2017:630), och för verksamhetsutövare under den lagen är PEP-kontroll av kunder ett krav. Vid rekrytering är kontrollen frivillig och stöds på en intresseavvägning: motiverad för roller med inflytande, inte för alla. Berätta för kandidaten att kontrollen görs.

Källor

Sidan beskriver kontrollen som den fungerar i Adagon och är allmän information, inte juridisk rådgivning. Vilka kontroller som är motiverade avgörs av rollen; läs mer i Bakgrundskontroll och GDPR.